發(fā)審會(huì)前監(jiān)管流程明確

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)行部指出，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照在提交首發(fā)申請(qǐng)文件的同時(shí)，一并提交預(yù)先披露材料，同時(shí)，在報(bào)送上會(huì)材料的同時(shí)報(bào)送預(yù)先披露更新材料，材料包括招股說明書(申報(bào)稿)、關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(僅限創(chuàng)業(yè)板)，以及承諾函(具體格式要求見附件)等。證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門收到上述材料后，即按程序安排預(yù)先披露。

　　預(yù)先披露或預(yù)先披露更新后，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門安排初審會(huì)。初審會(huì)結(jié)束后，發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步說明的事項(xiàng)告知保薦機(jī)構(gòu)，并告知發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)做好提請(qǐng)發(fā)審會(huì)審議的準(zhǔn)備工作。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部要求，發(fā)審會(huì)前，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)無需根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會(huì)材料和預(yù)先披露材料。涉及修改招股說明書等文件的，在申請(qǐng)文件封卷材料中一并反映。發(fā)審會(huì)前，相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報(bào)道情況，并主動(dòng)就媒體報(bào)道對(duì)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性提出的質(zhì)疑進(jìn)行核查。

　　發(fā)行人和證監(jiān)會(huì)一來一回反饋時(shí)間敲定

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)行部明確，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)第一次書面反饋意見發(fā)出之日起1個(gè)月內(nèi)提交書面回復(fù)意見，確有困難的，可以申請(qǐng)延期，延期原則上不超過2個(gè)月。3個(gè)月內(nèi)未提交書面回復(fù)意見且未說明理由或理由不充分的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對(duì)發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)依法采取相應(yīng)的措施。

　　發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)第二次書面反饋意見、告知函發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見，30個(gè)工作日內(nèi)未提交的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對(duì)發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)依法采取相應(yīng)的措施。

　　證監(jiān)會(huì)方面，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)按要求提交第一次書面反饋意見的書面回復(fù)意見后，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門根據(jù)審核進(jìn)程在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公示書面反饋意見，并于公示當(dāng)日通知保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送上會(huì)材料。

　　發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在書面反饋意見公示之日起10個(gè)工作日內(nèi)將上會(huì)材料報(bào)送至發(fā)行監(jiān)管部門，確有困難的，可以申請(qǐng)延期，延期原則上不超過20個(gè)工作日。30個(gè)工作日內(nèi)未報(bào)送且未說明理由或理由不充分的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對(duì)發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)依法采取相應(yīng)的措施。