證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)肅查處財(cái)務(wù)造假案件 首次對(duì)配合造假方同步追責(zé)
新華社北京6月27日電（記者劉慧、劉羽佳）證監(jiān)會(huì)27日宣布，近日對(duì)南京越博動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司（已退市）涉嫌信息披露違法違規(guī)行為依法作出行政處罰事先告知，除擬對(duì)上市公司及實(shí)際控制人、相關(guān)董監(jiān)高等造假責(zé)任人依法嚴(yán)懲外，還擬對(duì)兩名配合造假主體一并嚴(yán)肅追責(zé)。
經(jīng)查，2018年至2022年，越博動(dòng)力通過(guò)虛構(gòu)新能源汽車(chē)動(dòng)力總成銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)、虛假出售資產(chǎn)等方式虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)，相關(guān)年度報(bào)告等存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)越博動(dòng)力及相關(guān)責(zé)任人員給予警告，處以合計(jì)3080萬(wàn)元罰款，并對(duì)其中兩名主體采取8至10年證券市場(chǎng)禁入措施。
在越博動(dòng)力財(cái)務(wù)造假過(guò)程中，于某、賀某提供其控制或聯(lián)絡(luò)的多家公司配合越博動(dòng)力開(kāi)展虛假業(yè)務(wù)，與越博動(dòng)力構(gòu)成共同違法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其分別處以200萬(wàn)元、30萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪情形的，證監(jiān)會(huì)將依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)信息顯示，第三方主體配合、串通上市公司實(shí)施造假，雙方乃至多方形成利益鏈、“生態(tài)圈”，是近年來(lái)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假的新特點(diǎn)，不僅擾亂市場(chǎng)秩序，且嚴(yán)重污染市場(chǎng)生態(tài)，必須予以嚴(yán)厲打擊。
證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)持“追首惡”與“打幫兇”并舉，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)造假責(zé)任人及配合造假方的追責(zé)，通過(guò)強(qiáng)化行政、民事、刑事立體化追責(zé)體系，全面懲處財(cái)務(wù)造假的策劃者、組織者、實(shí)施者、配合者，堅(jiān)決破除造假利益鏈、“生態(tài)圈”。同時(shí)，對(duì)于主動(dòng)整改、積極配合調(diào)查有立功表現(xiàn)的相關(guān)配合造假主體等，證監(jiān)會(huì)也一貫堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的執(zhí)法政策，將通過(guò)依法從輕、減輕或不予處罰等方式，予以從寬處理。
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