­　　美國科學(xué)在衰退嗎？

­　　喻文姍

­　　“美國科學(xué)在衰退嗎？”這個問題隨著2011年一批在美國工作的華裔科學(xué)家的回國而越來越受到關(guān)注。有些人好奇，這是否意味著美國科學(xué)在衰退，中國的科技發(fā)展即將超過美國。

­　　在最新出版的《美國科學(xué)在衰退嗎？》一書序言中，施一公作為改革開放以來首批從美國一流大學(xué)辭職回國的科學(xué)家，他對這個問題的回答是：“美國科學(xué)之強(qiáng)大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出你的想像，它不僅沒有衰退，而且還會在今后幾十年的時間內(nèi)很強(qiáng)勢地引領(lǐng)世界發(fā)展。”

­　　美國科學(xué)前途并非想像得那么悲觀

­　　進(jìn)入21世紀(jì)，美國國內(nèi)也發(fā)布了一系列報告來討論美國科學(xué)界的現(xiàn)狀和趨勢，其中相當(dāng)一部分報告對美國科學(xué)前途并不樂觀。目前“美國衰退論”有兩種常見的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為在全球化浪潮中，美國相對其他國家，特別是中國、印度等新興亞洲國家，在科學(xué)領(lǐng)域的地位在下降；第二種認(rèn)為美國科學(xué)界的問題在于培養(yǎng)了太多的科學(xué)家，但并不是所有的科學(xué)家都能夠找到合適的崗位來發(fā)揮創(chuàng)造性，從事獨(dú)立的科學(xué)研究。

­　　美國科學(xué)院院士、普林斯頓大學(xué)和北京大學(xué)教授謝宇與哈佛大學(xué)教授齊沃德(Killewald)合著的《美國科學(xué)在衰退嗎？》(Is American Science in Decline？)一書討論了以上問題。他們發(fā)現(xiàn)：

­　　首先，美國科學(xué)界的勞動力規(guī)模依然在增長，并且增長速度高于普通行業(yè)。從1960年到2007年，勞動力市場中科學(xué)家的比例從1.3%提高到3.3%。

­　　第二，美國學(xué)生在數(shù)學(xué)和科學(xué)上的表現(xiàn)，比起上世紀(jì)70年代并不遜色，甚至還有提升。

­　　第三，很多指標(biāo)顯示，美國公眾對于科學(xué)的興趣和支持度維持在很高的水平。從新聞媒體對科學(xué)話題的報道量變化來看，盡管波動很大，但總的來講，美國《新聞周刊》(Newsweek)從1950年到2007年中有關(guān)科學(xué)內(nèi)容的報道大大增加了。

­　　第四，美國大學(xué)在學(xué)士、碩士和博士三個水平上的科學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的數(shù)量在持續(xù)上升。以博士學(xué)位授予情況為例，從2002年到2008年博士學(xué)位的授予數(shù)量年均增長高達(dá)7.1%，短短6年間增加了51%，盡管這種增長在一定程度上依賴于國際學(xué)生，本土美國學(xué)生被授予科學(xué)學(xué)位的數(shù)量趨于穩(wěn)定。

­　　第五，在美國，大多數(shù)獲得科學(xué)學(xué)位的畢業(yè)生均能找到與他們所獲得教育相關(guān)的工作。從這些角度來說，美國科學(xué)發(fā)展的前景并沒有人們想得那么悲觀。

­　　對美國科學(xué)未來可能不利的因素

­　　同時，這本書也討論了對美國科學(xué)未來可能產(chǎn)生不利影響的因素：其一，美國科學(xué)家收入增長得很緩慢，特別是相較其他高社會地位的職位，比如醫(yī)生、律師；其二，想要在學(xué)術(shù)界獲得教職越來越難，很多年輕學(xué)者不得不在獲得正式教職前接受一份或多份博士后的工作；其三，全球化帶來了其他國家在科學(xué)領(lǐng)域上的激烈競爭，美國對于全球科學(xué)事業(yè)的貢獻(xiàn)相對它的過去在下降。

­　　盡管存在這些不利因素，但本書作者認(rèn)為，從另一角度看，科學(xué)的全球化也是美國科學(xué)的一大貢獻(xiàn)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)屬于公共物品，它一旦發(fā)現(xiàn)，就會被記錄，并在世界其他地區(qū)傳播、應(yīng)用。因此，大量美國的科學(xué)發(fā)現(xiàn)通過全球化惠及了世界各個角落。另外，美國科學(xué)界本身也從全球化中獲益，來自世界各地的優(yōu)秀人才被吸引至美國從事科研工作。

­　　中國科技崛起是一個重要刺激？

­　　在“美國衰退論”中，中國科技的崛起似乎是一個重要刺激，那么中國的科技現(xiàn)在究竟發(fā)展如何，有哪些動力和阻力呢？謝宇和他的同事們也借助現(xiàn)有的數(shù)據(jù)回答了這些問題，并寫成文章收錄在《美國科學(xué)在衰退嗎？》一書中。首先，中美兩國科技人員規(guī)模自1982年至2010年均在上升，但截至2010年，科技人員在中國勞動力總?cè)丝谥械谋壤€是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國。從科學(xué)家的職業(yè)收入回報來看，2005年前后，中國科學(xué)家相較社會學(xué)家、醫(yī)生、律師和工程師四類職業(yè)的收入比，總體而言高于美國科學(xué)家相對這四類職業(yè)的收入比。這意味著，在中國成為科學(xué)家的收入回報要高于美國。從理工科學(xué)位的授予來看，中國授予的理工科學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位數(shù)量早已超過美國。如果將中美兩國的人口規(guī)模差異納入考慮，在2014年兩國理工科專業(yè)畢業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例大致相當(dāng)。此外，通過計算1991年至2010年中美兩國研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，研究者發(fā)現(xiàn)，中國對研發(fā)的投入比重逐年上升，而美國則趨勢平穩(wěn)，盡管美國在絕對水平上仍比中國高很多(2010年美國2.8%，中國1.8%)。從科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域論文的發(fā)表數(shù)指標(biāo)來看，中國從1990年到2011年英文論文總數(shù)增長了19倍，成為僅次于美國的論文發(fā)表大國。而從論文引用數(shù)和最高1%引用率的論文數(shù)來看，中國和美國的差距也在逐漸減小。盡管中國科技發(fā)展呈現(xiàn)出種種態(tài)勢良好的跡象，謝宇和同事們也在文中討論了近年來中國的科研腐敗和學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

­　　謝宇在另一篇文章中提出，中國的科技發(fā)展面臨著兩個問題：首先，中國科研系統(tǒng)的管理是自上而下，而下達(dá)行政命令式的管理方式在科研資源分配上的效率往往有限。比如，對科學(xué)家的獎勵和資助通常是由官員做出的，而不是同行。這意味著，中國的科學(xué)事業(yè)更容易在需要物質(zhì)和人力資本的領(lǐng)域做出成績，例如在已有的方向上拓展、延伸。但在完全未知的方向上做出開拓性的發(fā)現(xiàn)，中國可能是不擅長的。其次，中國非常關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展，偏重科學(xué)研究的應(yīng)用價值，而對基礎(chǔ)研究的重視不夠。這些特征意味著美國和中國的科學(xué)界有互補(bǔ)之處，美國科學(xué)家可以負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計部分，而由中國科學(xué)家在裝備精良、人員精干的實(shí)驗(yàn)室具體實(shí)施。這樣的方式既可最大化地發(fā)揮兩國的優(yōu)勢資源，又可幫助中國接軌國際一流的科研范式。

­　　不過， 預(yù)測中國和美國長期的科學(xué)發(fā)展是非常困難的。正如施一公所說，“這些預(yù)測準(zhǔn)確與否在很大程度上取決于兩個國家的科技政策和導(dǎo)向，而后者是無法做長期準(zhǔn)確預(yù)測的”，但對現(xiàn)狀的研究能為未來的政策導(dǎo)向提供啟示，也讓普羅大眾有機(jī)會了解科學(xué)的發(fā)展態(tài)勢。謝宇認(rèn)為“科學(xué)的一個重要社會特征就在于產(chǎn)出的科學(xué)知識是公共物品，不會因?yàn)楣蚕矶鴾p弱價值”，讓我們拭目以待全球化背景下新的科技格局。

­　　(作者系北京大學(xué)社會研究中心學(xué)術(shù)助理）