中國銀行興義分行違法未按規(guī)定履行客戶識(shí)別

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 2018-12-07 16:22 http://www.ghqlgyb.cn/

　　昨日，中國人民銀行貴陽中心支行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示，中國銀行股份有限公司興義分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第六章第三十二條規(guī)定，對(duì)中國銀行股份有限公司興義分行處以人民幣三十萬元整的罰款。另對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處以罰款共計(jì)四萬元。

　　《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

　　(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

　　(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

　　(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

　　(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

　　(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的;

　　(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

　　(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

　　金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

　　對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

原標(biāo)題：中國銀行興義分行違法未按規(guī)定履行客戶識(shí)別

責(zé)任編輯：蔣曉彬