上市公司奮達(dá)科技的女文員楊小桃,估計(jì)怎么也想不到發(fā)了一條朋友圈,就因?yàn)樾孤﹥?nèi)幕消息被罰了3萬(wàn)元。
看來(lái)上市公司除了要管好老板的嘴之外,還要管好員工的朋友圈,自媒體時(shí)代,隨時(shí)可能違規(guī)。
4月10日,海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號(hào)行政處罰,對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為,合計(jì)罰沒(méi)24.3萬(wàn)元。值得注意的是,此次內(nèi)幕交易的時(shí)點(diǎn)正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。
來(lái)看看具體什么情況。
1、內(nèi)幕信息形成過(guò)程
2017年6月1日收市后,奮達(dá)科技的董事長(zhǎng)肖某提出員工增持股票倡議的想法。
當(dāng)天下午五點(diǎn),肖某跟董事會(huì)秘書(shū)謝某平溝通,謝某平擬定了《關(guān)于向公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議書(shū)》并由肖某書(shū)面簽署。
6月2日早上7點(diǎn)半,謝某平、周某清(證券事務(wù)代表)與羅某斌(證券事務(wù)代表助理)趕到公司處理信息披露事宜。
但是直到8點(diǎn)04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統(tǒng)(交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時(shí)限為8點(diǎn)),導(dǎo)致該信息未正式公開(kāi)披露。
在處理信息披露的過(guò)程中,羅某斌不小心將《倡議書(shū)公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上。這時(shí)候,8點(diǎn)05分,被兩個(gè)公司員工看到了。
一個(gè)叫鐘某文的公司技術(shù)市場(chǎng)部工程師,以及叫楊小桃的銷售技術(shù)中心文員,早上去復(fù)印材料的時(shí)候,看到遺落在復(fù)印機(jī)上的《倡議書(shū)公告》,楊小桃當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照。
而到了早上8點(diǎn)20分,羅某斌發(fā)現(xiàn)文件遺忘在復(fù)印機(jī)臺(tái),遂前往將該文件取回。
上午10點(diǎn),楊小桃將其拍攝的《倡議書(shū)公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。
10點(diǎn)31分,鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書(shū)公告》的圖片發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群,微信群成員林立在微信群中看到了該信息。
中午休市期間,奮達(dá)科技正式對(duì)外披露《倡議書(shū)公告》,并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。