博士曾是證券分析師

　　買賣股票虧了錢，他要發(fā)動股民“討說法”

　　“他炒股并不稀奇。林平忠本身就是證券公司出來的，然后到集大來教書的。”前述集大教授對本報記者說。

　　2005年前后，當時尚在廈門證券做證券投資分析師的林平忠在廈大拿到了博士學位。“那時，證券業(yè)也不怎么景氣，所以他選擇到學校教書。”曾和林平忠一道在廈門證券供職過的同事對本報記者說，那時大家還很佩服他，“他是漳州云霄人，本科好像是漳州師范學院的，他不僅輕松拿下廈大的博士學位，之后還拿到了南京大學工商管理的博士后證書。”

　　不過，對于他為何從證券分析師變身大學老師，也有前同事給出了另一種說法。“我記得他是1998年進的廈門證券，但是給我的感覺，他的法律觀念還是很淡薄的。”一位已經(jīng)從廈門證券離職的林平忠原同事劉先生說，“在他的家鄉(xiāng)，很多人，特別是他的同學，在上世紀90年代就靠搗騰假煙發(fā)財了。他很羨慕，甚至沒理會從業(yè)人員不得炒股的禁令，自己也在炒股。”

　　劉先生說，林平忠那時買賣ST海洋，虧了不少錢，這只股票現(xiàn)在已經(jīng)退市了。“不過，在2005年前后要暫停上市的時候，林平忠非得要發(fā)動其他投資ST海洋的股民一起找ST海洋討要說法。”劉先生說，“公司找林平忠談話，沒過多久，他就自己離開證券行業(yè)了。”　　

　　新聞背景

　　“大數(shù)據(jù)”挖出林平忠

　　內(nèi)幕交易查得嚴，與大數(shù)據(jù)的作用不無關(guān)系。上周五，在證監(jiān)會召開例行新聞通氣會上，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會始終將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法重點，2013年下半年證監(jiān)會啟動大數(shù)據(jù)開始，去年調(diào)查內(nèi)幕交易375起，立案142起，已將林平忠、張鵬、聶平等125名個人移交公安機關(guān)。

　　正是因為大數(shù)據(jù)的應用，賬戶交易隱蔽性較強、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕交易案件線索被挖掘出來。

　　案件進展

　　林平忠或被處罰量刑

　　目前，對林平忠案，公安機關(guān)已偵查終結(jié)。該案正在檢察院審查等待起訴。

　　福建重宇合眾律師事務所律師馮文婷認為，按照目前的情況看，林平忠將面臨檢察機關(guān)的公訴，可能會被處罰量刑。 “應該說，這回的內(nèi)幕交易不屬于重組雙方的內(nèi)部人員，但是知曉重組計劃并進行內(nèi)幕交易的，一樣適用于內(nèi)幕交易的情況。”

　　而根據(jù)刑法解釋第180條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行，證券交易或者其他對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　“量刑時，法院會以內(nèi)幕交易的金額作為標準，按照林平忠的案子來看，涉案的金額已經(jīng)不小。”馮文婷說。

　　延伸

　　“聽消息”別涉內(nèi)幕交易

　　您在炒股時，是不是也經(jīng)常向別人打聽內(nèi)幕信息？您是不是有親戚、朋友在上市公司可以接觸到內(nèi)幕信息？如果您覺得自己既不是公司高管，也不是公司的大股東，聽消息炒股不會攤上事的話，那您就錯了。

　　在刑法司法解釋中將“非法獲取證券、期貨交易信息的人員”界定為三類人。上海華榮律師事務所的律師許峰認為:“目前還是堅持主客觀一致的原則，即行為人動機目的清楚、手段明確的情況下，才可能被認定非法獲取內(nèi)幕信息，‘無意中聽到’不被納入其中。”他認為，普通投資者一般也只是道聽途說，在獲知信息上沒有什么優(yōu)勢，一般也完成不了內(nèi)幕交易。“打聽”這個行為本身并不會構(gòu)成犯罪，而是可能構(gòu)成內(nèi)幕交易行為的環(huán)節(jié)要素之一。只有在內(nèi)幕交易信息敏感期內(nèi)抱著不正常的心態(tài)套取、刺探到內(nèi)幕信息，然后進行明顯異常的交易行為，才有可能構(gòu)成犯罪?！　?/p>