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廈門高校教授10天股市獲利千萬 涉嫌內(nèi)幕交易辯稱能力強(qiáng)

來源:廈門網(wǎng) 2015-01-12 09:44 http://www.ghqlgyb.cn/ 海峽都市報(bào)電子版

  證監(jiān)會通報(bào)了近年來打擊和查處“內(nèi)幕交易”的情況,據(jù)介紹,自2013年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來,證監(jiān)會共調(diào)查內(nèi)幕交易線索375起,最終立案142起,這分別比以往同期增長了21%和33%。截止目前已有125名個人和3家機(jī)構(gòu)因?yàn)樯嫦永?ldquo;內(nèi)幕信息”交易股票,被移交公安機(jī)關(guān)?!?/p>

  有了大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)這件利器,一批交易隱蔽性較強(qiáng)、環(huán)節(jié)復(fù)雜、多種違法行為并存的案件陸續(xù)浮出水面,其中某財(cái)經(jīng)學(xué)院教授林某內(nèi)幕交易案,就是這樣一起典型案例,而短短幾個交易日就非法獲利1600多萬元的案情,更讓此案備受關(guān)注。

  2013年,廈門銀潤投資和贛州晨光稀土兩家公司醞釀著一個大計(jì)劃——資產(chǎn)重組。隨著重組的不斷推進(jìn),2013年3月25號,銀潤投資開始停牌。由于重組和稀土概念,都是股市上的大熱門,復(fù)牌之后銀潤投資連續(xù)10個交易日漲停,股價(jià)一下子從9塊多錢,飆升至將近25塊錢。深圳證券交易所監(jiān)測到,一些賬戶在停牌前大量買入銀潤投資股票,存在明顯異常,有內(nèi)幕交易的嫌疑。深交所立刻上報(bào)證監(jiān)會,稽查人員兵分兩路,首先對兩家公司進(jìn)行排查。

  證監(jiān)會稽查人員:調(diào)取了所有高級管理人員的通話記錄和了解整個內(nèi)幕信息,商談的過程//交易所發(fā)給我們的賬戶我們進(jìn)行比對,就沒有發(fā)現(xiàn)這個所有知情內(nèi)幕信息的人和這個賬戶有任何關(guān)聯(lián)。

  調(diào)查發(fā)現(xiàn),這些賬戶并不屬于重組雙方的內(nèi)部人員,也就是說,知曉重組計(jì)劃并進(jìn)行內(nèi)幕交易的另有其人。

  證監(jiān)會稽查人員:組織大家對所有的資料重新仔細(xì)的篩選,分析,其中在上海的一個中介方郵箱里面,就發(fā)現(xiàn)了一個投資機(jī)構(gòu),叫高能投資。然后我們就把調(diào)查的思路就轉(zhuǎn)了,轉(zhuǎn)到高能投資這邊來了。

  高能投資與兩家公司關(guān)系密切,作為投資顧問在幕后推動了重組,而高能投資的員工陳某也因此知曉了內(nèi)幕信息。這時,本案的主角,集美大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院的教授林某終于出現(xiàn)了,原來,林某正是陳某的老師。

  證監(jiān)會稽查人員:他跟他老師關(guān)系很好,我們當(dāng)時查了很多東西,他經(jīng)常和他老師去爬山,過程中就會聊一些股票。

  陳某揣著一個天大的秘密,不吐不快,最終告訴了自己的老師,精明的林某立刻意識到,大賺一筆的機(jī)會來了。經(jīng)調(diào)查,林某在銀潤投資停牌前,集中買入其股票989.8萬元,短短幾個交易日就獲利1620萬元。

大學(xué)教授涉嫌內(nèi)幕交易辯稱獲利全憑“能力強(qiáng)”

  當(dāng)證監(jiān)會稽查人員找到林某時,他辯解稱,自己從業(yè)多年,對股票很有研究,尤其是那些有重組概念的公司,更是十分感興趣,提前買入完全是因?yàn)閭€人能力強(qiáng),并沒有內(nèi)幕交易行為。林某的這些辯解能站得住腳嗎?

  證監(jiān)會稽查人員:我們覺得在這個案子里巧合不大,研究出來,不會這么大金額的買,他是融資買來的,不是說賬戶上有多少錢買多少錢,他利用他家親戚的賬戶去融資,一般研究出來的,不會冒這么大風(fēng)險(xiǎn)。

  數(shù)據(jù)顯示,林某當(dāng)時不僅全倉買入銀潤投資,而且還利用融資手段借了一大筆錢,就是為了放大杠桿,增加收益,可見他對這支股票的篤定。另外,林某一位學(xué)生的口供,更加堅(jiān)定了犯罪事實(shí)。

  證監(jiān)會稽查人員:他另外一個學(xué)生,有通知人家買,馬上就停牌,如果研究出來你會說它停牌嗎?說明你知悉內(nèi)幕信息,你才能說得出很快就要停牌的。

  林某作為一位投資學(xué)教授,不僅做過操盤手,還當(dāng)過分析師,因此深諳證券市場的法律法規(guī),為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),林某在進(jìn)行股票操作時表現(xiàn)得十分小心。

  證監(jiān)會稽查人員:林某他們家所有的電腦數(shù)據(jù)全部都修改過了,下單的IP,他家的IP都改過了。

  林某還動員了十多位親戚朋友,為他開戶或者借給他股票賬戶,目的就是分散注意力。不過,就算反偵察手段再高明,林某的行為也沒能逃過“大數(shù)據(jù)”的篩查。經(jīng)過4個月的調(diào)查,2014年初,證監(jiān)會將林某等人涉嫌內(nèi)幕交易“銀潤投資”案移交給了公安部門辦理。

  證監(jiān)會稽查人員:在停牌之前,成交量有放大,突擊買入,全倉買入這種,而且金額要達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn),我們系統(tǒng)叫什么,停牌必查,只要有停牌的股票都會去篩。

  跟一些境外的證券交易所不能直接看到單個賬戶的交易數(shù)據(jù)相比,我國交易所的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以直接監(jiān)控到任何一個證券賬戶的資金進(jìn)出和股票買賣情況,交易所會提前根據(jù)內(nèi)幕交易的一些特性,設(shè)置一系列的預(yù)警指標(biāo)。

  證監(jiān)會稽查人員:突然放量或者突然下跌,而且量非常大,數(shù)據(jù)馬上就跳出來,分析你以前有沒有買過,最近有沒有買過,如果你從來沒有買過,今天把所有股票都賣掉去買這一只,就把你列為有點(diǎn)嫌疑了,特別是買了之后就停牌的。

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