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“律師舉報(bào)新城控股涉嫌違規(guī)”事件調(diào)查:舉報(bào)已受理

來源:法制日?qǐng)?bào) 2019-07-12 09:53 http://www.ghqlgyb.cn/

  舉報(bào)已受理中小股東維權(quán)有望

  本報(bào)獨(dú)家調(diào)查律師舉報(bào)新城控股涉嫌違規(guī)

  ● 在兩名律師實(shí)名舉報(bào)后不久,媒體對(duì)此進(jìn)行了大量報(bào)道,市場(chǎng)有關(guān)新城控股“涉嫌信披違規(guī)、內(nèi)幕交易”“股權(quán)質(zhì)押爆倉(cāng)”等質(zhì)疑不斷

  ● 新城控股原董事長(zhǎng)王振華被采取強(qiáng)制措施的信息屬于法定的應(yīng)當(dāng)披露的信息,若不及時(shí)披露,則違反了證券法律相關(guān)規(guī)定。因而披露的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否適當(dāng)成為一個(gè)焦點(diǎn)問題,也將是舉報(bào)信期待中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處和回應(yīng)的問題

  ● 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。此外,根據(jù)相關(guān)司法實(shí)踐,如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司延遲披露作出處罰,投資者也可以向法院起訴賠償

  新城控股因原董事長(zhǎng)王振華涉嫌猥褻幼女一案而進(jìn)入多事之秋,尤其在警方未披露相關(guān)信息前的7月1日至3日期間,新城控股出現(xiàn)5筆不同尋常的大宗交易,股價(jià)隨之上漲。而在警方發(fā)布刑拘消息的次日,新城系旗下多只股票開盤即跌停,跌幅均超23%。

  7月7日,上海嚴(yán)義明律師和江蘇范凱洲律師向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)控告新城控股集團(tuán)股份有限公司、王振華及其他新城控股董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌證券違規(guī),提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查并追究其等法律責(zé)任。

  7月10日,兩位律師接受《法制日?qǐng)?bào)》記者獨(dú)家采訪時(shí)說,舉報(bào)已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)至江蘇證監(jiān)局,并指定江蘇局負(fù)責(zé)調(diào)查。

  延遲數(shù)日對(duì)外披露

  五筆交易不同尋常

  范凱洲認(rèn)為,王振華作為新城控股董事長(zhǎng)兼法定代表人,對(duì)自己行為及其法律后果應(yīng)予知悉,在其前往公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查時(shí),新城控股作為上市公司主體也應(yīng)該已知悉此重大事件。

  按照規(guī)定,新城控股在王振華到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查前,應(yīng)立即通知新城控股有關(guān)人員及部門依法處理,新城控股至遲應(yīng)在7月2日履行信披義務(wù)。但是,新城控股卻在7月4日才向公眾披露,應(yīng)對(duì)受損投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。

  而據(jù)此前公開報(bào)道,7月1日至3日,新城控股共有5筆大宗交易。值得注意的是,5筆交易賣方營(yíng)業(yè)部都來自寧波,共賣出187.6萬股,成交額累計(jì)達(dá)7900萬元。其中,僅中國(guó)銀河證券寧波柳汀街營(yíng)業(yè)部就賣出155.6萬股,成交額6500萬元。

  由此,兩位律師懷疑新城控股有關(guān)董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員,至少在7月1日即王振華到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查前后,即已知曉王振華被刑事立案調(diào)查的事實(shí),并涉嫌與其他利害關(guān)系人串通、進(jìn)行內(nèi)幕交易。

  范凱州說,根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定,董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)盡到忠實(shí)、勤勉義務(wù)和信息披露義務(wù)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

  “王振華作為一名上市公司實(shí)際控制人,即是一名公眾人物,他的個(gè)人行為與公司的形象、口碑、價(jià)值觀及利益等具有相當(dāng)大的關(guān)聯(lián)度,性侵事件足以構(gòu)成有關(guān)規(guī)定的重大事件。”范凱州認(rèn)為,王振華被解除新城控股董事長(zhǎng)、法定代表人職務(wù)之前,作為公司實(shí)際控制人在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉自己的行為構(gòu)成有關(guān)規(guī)定的重大事件時(shí),應(yīng)履行上市公司董事、高級(jí)管理人員之勤勉義務(wù)、信息披露義務(wù),及時(shí)安排新城控股有關(guān)部門和人員依法進(jìn)行信息披露。公司其他董事、高級(jí)管理人員在知悉后,亦有義務(wù)及時(shí)向社會(huì)公眾進(jìn)行披露。

  兩名律師發(fā)舉報(bào)信

  為中小投資者維權(quán)

  在兩名律師實(shí)名舉報(bào)后不久,媒體對(duì)此進(jìn)行了大量報(bào)道,市場(chǎng)有關(guān)新城控股“涉嫌信披違規(guī)、內(nèi)幕交易”“股權(quán)質(zhì)押爆倉(cāng)”等質(zhì)疑不斷。

  7月8日晚上11點(diǎn)半,新城控股連發(fā)7份公告。公告顯示,王振華辭去了包括公司第二屆董事會(huì)董事、提名委員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員等在內(nèi)的新城控股一切職務(wù)。在新城官網(wǎng)的集團(tuán)管理層一欄,王振華的名字也已消失。

  這7份公告還對(duì)質(zhì)疑進(jìn)行了辯解,并披露了公司處理細(xì)節(jié),即公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)王曉松在知悉事項(xiàng)后及時(shí)向公司履行了通知義務(wù);公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及有關(guān)內(nèi)幕信息知情人員在知悉事項(xiàng)后,嚴(yán)格履行了有關(guān)保密義務(wù),未進(jìn)行違規(guī)交易(包括集合競(jìng)價(jià)及大宗交易);公司在收到正式的法律文書確認(rèn)相關(guān)事實(shí)后及時(shí)履行了有關(guān)信息披露義務(wù)。

  對(duì)于新城控股的自辯,嚴(yán)義明說,公司希望盡快從這件事情中解脫出來,所以發(fā)了很多聲明,這可以理解。但如果沒有內(nèi)幕信息,7月1日至3日輿情爆發(fā)之前,新城控股在某證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行大量交易如何解釋。“有的時(shí)候,事情結(jié)果就是證據(jù)。”

  《新城控股股票交易異常波動(dòng)公告》顯示,新城控股的股票于7月4日、7月5日和7月8日連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格跌幅偏離值累計(jì)超過20%。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,屬于股票交易異常波動(dòng)。

  “正是由于可能存在不正當(dāng)內(nèi)幕交易,導(dǎo)致市場(chǎng)上有很多投資人受損。”嚴(yán)義明說,“我們希望通過證監(jiān)會(huì)公正的調(diào)查,讓真相能大白于天下,還廣大中小股東以公正。”

  范凱州稱,舉報(bào)信是我們以個(gè)人名義發(fā)布,不代表投資者。除了舉報(bào)信,我們還同時(shí)發(fā)布了一封征集新城控股中小投資者的公開信,號(hào)召投資者起訴王振華賠償投資損失。

  截至發(fā)稿前,記者了解到,這份征集名單已經(jīng)包括50名中小股東,股份數(shù)目前還未最終統(tǒng)計(jì)。范凱洲還透露,7月8日上午,新城控股的法律顧問曾嘗試聯(lián)系他,但被他拒絕,“為避免造成不必要的誤會(huì),現(xiàn)在不方便聯(lián)系”。

  7月10日,范凱洲接受記者采訪時(shí)說,今天已收到江蘇證監(jiān)局致電,舉報(bào)已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)到江蘇證監(jiān)局,該局會(huì)依法依規(guī)處理。

  時(shí)間節(jié)點(diǎn)成為關(guān)鍵

  矛頭指向內(nèi)幕交易

  記者翻閱了《上市公司信息披露管理辦法》,其中第三十條規(guī)定,重大事項(xiàng)包括公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé);公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等。

  相關(guān)知情人員向記者透露,在2019年7月1日至2日,新城控股相關(guān)董事及高管人員已知悉王振華被刑拘,當(dāng)時(shí)正在想辦法“撈人”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,新城控股應(yīng)當(dāng)在7月1日即應(yīng)立即披露;即便根據(jù)《上海證券交易所上市公司信息披露業(yè)務(wù)手冊(cè)》,新城控股也最晚應(yīng)在7月2日提交披露申請(qǐng)。

  記者同時(shí)采訪了北京金誠(chéng)同達(dá)(上海)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張?jiān)蒲嗦蓭煟嬖V記者,根據(jù)法條,新城控股原董事長(zhǎng)王振華被采取強(qiáng)制措施的信息屬于法定的應(yīng)當(dāng)披露的信息,若不及時(shí)披露,則違反了證券法律相關(guān)規(guī)定。因而披露的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否適當(dāng)成為一個(gè)焦點(diǎn)問題,也將是舉報(bào)信期待中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處和回應(yīng)的問題。

  那么,中小投資者的損失能否得到賠償?張?jiān)蒲嗾f,能否獲得賠償,具體要根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)舉報(bào)內(nèi)容的調(diào)查和核實(shí)情況。投資者賠償?shù)膩碓词莾?nèi)幕信息行為人及相關(guān)責(zé)任主體。

  據(jù)張?jiān)蒲嘟榻B,在判斷內(nèi)幕交易行為前,首先要明確這5起行為哪些屬于信息披露之前的交易行為,哪些屬于披露之后的交易行為;其次,對(duì)于在信息披露之前的交易行為的行為主體,是否為證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,也需要進(jìn)一步明確。

  “在沒有明確相關(guān)問題的情況下,不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定哪些行為是內(nèi)幕交易行為。”張?jiān)蒲嗾f,如果屬于內(nèi)幕交易行為,滿足其他條件的情況下,按照《證券法》第七十六條第三款規(guī)定,內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。此外,根據(jù)相關(guān)司法實(shí)踐,如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司延遲披露作出處罰,投資者也可以向法院起訴賠償。

  □ 本報(bào)記者  余東明 丁國(guó)鋒 羅莎莎

  □ 本報(bào)實(shí)習(xí)生 張海燕

原標(biāo)題:“律師舉報(bào)新城控股涉嫌違規(guī)”事件調(diào)查:舉報(bào)已受理
責(zé)任編輯:鄭莉莉
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