證監(jiān)會(huì)3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業(yè)人員
今日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰，均涉及證券從業(yè)人員。具體包括：證監(jiān)會(huì)對(duì)杭五一、重慶證監(jiān)局對(duì)羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，案作出處罰，杭五一被罰沒(méi)118.3萬(wàn)元，羅媛媛被責(zé)令依法處理非法持有的股票，罰款6萬(wàn)元。此外，重慶證監(jiān)局對(duì)羅媛媛從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，對(duì)其警告并處10萬(wàn)元罰款。
據(jù)介紹，上述案件中，作為證券從業(yè)人員，杭五一利用何某英證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，其本人負(fù)責(zé)交易指令下達(dá)并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定；王亦天私下接受客戶(hù)委托，操作6個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定；羅媛媛借用其父親證券賬戶(hù)，違規(guī)持有，買(mǎi)賣(mài)股票，違法了《證券法》第四十三條的規(guī)定。
高莉表示，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)證券從業(yè)人員的各類(lèi)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，以嚴(yán)懲重罰督促?gòu)臉I(yè)人員提高合規(guī)意識(shí) ，做到依法履職，警示從業(yè)人員敬畏法律，勿因一時(shí)貪念，突破法律紅線(xiàn)。
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