證監(jiān)會(huì)3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業(yè)人員
今日，證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰，均涉及證券從業(yè)人員。具體包括：證監(jiān)會(huì)對(duì)杭五一、重慶證監(jiān)局對(duì)羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，案作出處罰，杭五一被罰沒118.3萬元，羅媛媛被責(zé)令依法處理非法持有的股票，罰款6萬元。此外，重慶證監(jiān)局對(duì)羅媛媛從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票案作出處罰，對(duì)其警告并處10萬元罰款。
據(jù)介紹，上述案件中，作為證券從業(yè)人員，杭五一利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負(fù)責(zé)交易指令下達(dá)并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定；王亦天私下接受客戶委托，操作6個(gè)證券賬戶買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定；羅媛媛借用其父親證券賬戶，違規(guī)持有，買賣股票，違法了《證券法》第四十三條的規(guī)定。
高莉表示，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)證券從業(yè)人員的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，以嚴(yán)懲重罰督促從業(yè)人員提高合規(guī)意識(shí) ，做到依法履職，警示從業(yè)人員敬畏法律，勿因一時(shí)貪念，突破法律紅線。
原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業(yè)人員
責(zé)任編輯：蔣曉彬
- 相關(guān)閱讀:
-
民進(jìn)黨炒作“禁用華為、微信”網(wǎng)友諷：人綠腦殘2018-12-12臺(tái)北市長(zhǎng)選舉沒翻盤 丁守中仍輸柯文哲3567票2018-12-13
- 新聞 娛樂 福建 泉州 漳州 廈門
-
- 受賄1.11億余元 寧夏回族自治區(qū)政協(xié)原黨組書記、主席
2025-12-16 20:24 - 抓住關(guān)鍵，完成明年經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)任務(wù)
2025-12-16 17:06 - 11個(gè)重點(diǎn)工程投用 “十四五”期間我國(guó)數(shù)字孿生水利體
2025-12-16 15:30 - 【學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆四中全會(huì)精神】多層次全覆蓋 推
2025-12-16 11:34 - 創(chuàng)歷史同期新高 1至11月全國(guó)鐵路發(fā)送旅客42.8億人次
2025-12-16 11:31 - 國(guó)家中醫(yī)藥管理局原局長(zhǎng)于文明涉嫌職務(wù)犯罪被移送檢察
2025-12-16 11:25 - 江西省政協(xié)原黨組成員、副主席胡幼桃嚴(yán)重違紀(jì)違法被開
2025-12-16 11:25
- 受賄1.11億余元 寧夏回族自治區(qū)政協(xié)原黨組書記、主席
- 猜你喜歡:
-
古特雷斯正式提交聯(lián)合國(guó)削減預(yù)算和裁員方案2025-12-02泰柬沖突持續(xù) 已致柬12名平民死亡 40萬人流離失所2025-12-15
-
評(píng)論(證監(jiān)會(huì)3宗案件作出行政處罰 均涉及證券從業(yè)人員)