股指已經(jīng)成功躍上了5000點(diǎn)整數(shù)關(guān)口，對(duì)于近期連續(xù)發(fā)生的散布虛假信息影響股價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在昨天下午召開的發(fā)布會(huì)上宣布，證監(jiān)會(huì)6月5日集中部署了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的第四批案件，16起編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件成為查處的主要對(duì)象。此外，張曉軍還對(duì)融資融券等近期的市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行了答疑。

協(xié)同公安機(jī)關(guān)認(rèn)真查處

　　近一段時(shí)期，隨著股指不斷走高，市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，甚至引發(fā)股指大幅波動(dòng)，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨天宣布，證監(jiān)會(huì)于6月5日集中部署了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的第四批案件，共涉及16起編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件。

　　張曉軍特別指出，此次部署的這批案件，是在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，專門針對(duì)編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息集中部署的典型違法案件。證監(jiān)會(huì)將組織專門稽查力量，協(xié)同公安機(jī)關(guān)認(rèn)真查處，依法打擊。

嚴(yán)厲打擊五類違法行為

　　張曉軍介紹，此次部署的第四批案件主要針對(duì)五類違法違規(guī)行為：第一，在媒體上撰寫文章，編造、傳播有關(guān)上市公司并購(gòu)重組、監(jiān)管執(zhí)法動(dòng)態(tài)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的虛假或誤導(dǎo)性信息，擾亂市場(chǎng)秩序的。

　　第二，通過(guò)“股吧”、微博、微信等新型媒體，編造、傳播內(nèi)容不實(shí)的虛假或誤導(dǎo)性消息，對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響的。

　　第三，報(bào)紙、雜志和互聯(lián)網(wǎng)站等傳播媒介違背真實(shí)、客觀原則，傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重不良影響的。

　　第四，投資咨詢從業(yè)人員發(fā)布虛假、誤導(dǎo)性研究報(bào)告，或者利用公共媒體違規(guī)推薦股票，損害投資者利益的。

　　最后，未取得投資咨詢從業(yè)資格非法提供薦股服務(wù)，以蠱惑性宣傳欺詐投資者，非法牟利的。

投資者要不信謠不傳謠

　　張曉軍提醒投資者，要不信謠、不傳謠、不盲從，增強(qiáng)自我保護(hù)能力。張曉軍表示，資本市場(chǎng)是基于信息發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格的市場(chǎng)。違反真實(shí)、客觀原則的虛假或誤導(dǎo)性信息嚴(yán)重干擾投資者決策判斷，必然扭曲市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，最終影響資本市場(chǎng)功能發(fā)揮。

　　正因如此，國(guó)家法律對(duì)編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息的行為，不僅明確規(guī)定了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政法律責(zé)任，而且嚴(yán)格規(guī)定了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任，國(guó)務(wù)院新國(guó)九條文件也專門要求依法嚴(yán)肅查處造謠、傳謠以及炒作不實(shí)信息、誤導(dǎo)投資者和影響社會(huì)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

高度關(guān)注新三板違法行為

　　隨著“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的推進(jìn)，更多新三板公司違法違規(guī)行為浮出水面，有機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)針對(duì)新三板的監(jiān)管也將趨嚴(yán)。對(duì)此，張曉軍表示，近期以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于新三板出現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題高度關(guān)注，并已按程序啟動(dòng)相關(guān)查處工作。

　　5月15日，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系，在明確行政監(jiān)管和自律監(jiān)管范疇的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)公司自治、自律監(jiān)管和事后監(jiān)管，以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，依據(jù)違法違規(guī)線索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等行為采取監(jiān)管措施和行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

監(jiān)管舉措

系統(tǒng)故障 招商證券被責(zé)令整改

　　行情的持續(xù)火爆，對(duì)券商的交易系統(tǒng)也提出了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，就在5月29日，招商證券、東興證券、齊魯證券、國(guó)泰君安等證券公司信息系統(tǒng)發(fā)生系統(tǒng)中斷或緩慢，引起市場(chǎng)的關(guān)注。

　　對(duì)此，張曉軍表示，5月29日相關(guān)證券公司發(fā)生信息安全事件后，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)跟蹤事件進(jìn)展，并適時(shí)開展了調(diào)查工作。

　　根據(jù)調(diào)查掌握的情況，當(dāng)日招商證券、東興證券、齊魯證券、國(guó)泰君安證券四家證券公司發(fā)生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值與前兩個(gè)交易日基本持平，甚至略有下降。相關(guān)證券公司發(fā)生信息安全事件時(shí)，當(dāng)日股指已大幅回升，未發(fā)現(xiàn)交易指令集中報(bào)出并沖擊證券公司交易系統(tǒng)導(dǎo)致故障的情況。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理的相關(guān)規(guī)定，深圳局對(duì)發(fā)生重大級(jí)別信息安全事件的招商證券采取了出具警示函并在全行業(yè)通報(bào)、責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員的監(jiān)管措施。北京局及山東局將分別對(duì)應(yīng)急報(bào)告不及時(shí)的東興證券、齊魯證券采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　張曉軍表示，近期證券市場(chǎng)交投活躍，交易量屢創(chuàng)新高，對(duì)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行提出較高要求。證券公司應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)信息安全的重視和投入程度，組織風(fēng)控部門針對(duì)近期市場(chǎng)特點(diǎn)及時(shí)梳理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)隱患并加以防范，切實(shí)加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)容量管理及日常監(jiān)測(cè)，改進(jìn)客戶服務(wù)工作，確保技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行。

政策進(jìn)展

正在修訂券商兩融管理辦法

　　本周以來(lái)，接連發(fā)生了中國(guó)平安、中信證券等多只融資融券標(biāo)的股票遭限制買入的案例。對(duì)于融資融券的管理，張曉軍昨天表示，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)證券公司的融資融券管理辦法及其相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂，條件成熟時(shí)將向市場(chǎng)公開征求意見。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào)，無(wú)論是證券公司還是信息技術(shù)供應(yīng)商，都應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定，不得直接或間接參與任何非法證券活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)多次重申，根據(jù)現(xiàn)行融資融券管理辦法，未經(jīng)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)不得為客戶提供融資融券服務(wù)，并為他人融資融券提供便利。

　　證監(jiān)會(huì)主席肖鋼此前也曾公開表示，融資融券業(yè)務(wù)對(duì)依法拓寬入市資金來(lái)說(shuō)是很重要的渠道?？傮w來(lái)看，融資業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，但風(fēng)險(xiǎn)整體可控。

熱點(diǎn)答疑

股權(quán)眾籌試點(diǎn)方案初步形成

　　國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議近日提出，要?jiǎng)?chuàng)新股權(quán)眾籌等融資方式，推動(dòng)特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)上市，對(duì)此，張曉軍表示，按照國(guó)務(wù)院推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的工作部署，證監(jiān)會(huì)正就推進(jìn)股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)、推動(dòng)特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)上市進(jìn)行積極研究。目前，在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，已初步形成了股權(quán)眾籌試點(diǎn)方案，正在履行必要的程序，有關(guān)工作進(jìn)展情況會(huì)及時(shí)向市場(chǎng)通報(bào)。

市值管理制度指引將適時(shí)出臺(tái)

　　在上周末舉行的第九屆中國(guó)上市公司市值管理高峰論壇上，中上協(xié)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)姚峰表示，上市公司協(xié)會(huì)將適時(shí)出臺(tái)上市公司市值管理制度指引。對(duì)此，張曉軍表示，目前，上市公司協(xié)會(huì)正開展包括市值管理的討論交流、案例分析，組織市值管理培訓(xùn)、召開上市公司市值管理座談會(huì)等系列活動(dòng)，在市值管理的概念、厘清市值管理的行為邊界、市值管理的主體、市值管理的底線等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，豐富理論，逐步凝聚市場(chǎng)共識(shí)，在此基礎(chǔ)上適時(shí)制定出臺(tái)有關(guān)制度指引。