保千里11月16日發(fā)布公告稱，公司原實(shí)際控制人莊敏涉嫌存在以對(duì)外投資收購樓通寶、安威科等資產(chǎn)方式侵占上市公司利益的行為。同時(shí)，莊敏通過協(xié)議安排將公司實(shí)際控制人變更為自然人周培欽。

　　上交所對(duì)此快速反應(yīng)，當(dāng)日即向公司再次發(fā)出監(jiān)管工作函，明確要求公司董事會(huì)盡快查明莊敏侵占上市公司資產(chǎn)情況，核實(shí)損失，及時(shí)披露進(jìn)展，盡快啟動(dòng)追償程序。

　　要求核實(shí)實(shí)際控制權(quán)狀態(tài)

　　根據(jù)公告，公司第三大股東及莊敏一致行動(dòng)人陳海昌將牽頭化解公司相關(guān)債務(wù)危機(jī)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。分析人士認(rèn)為，陳海昌因前期受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，不具備收購人資格。在無法取得上市公司控制權(quán)的情況下，主導(dǎo)開展公司整頓處置工作，包括處置對(duì)外投資、推進(jìn)債務(wù)重組、回收應(yīng)收款項(xiàng)等，有悖于正常的商業(yè)邏輯。而原實(shí)際控制人莊敏將其25%股份的投票權(quán)等股東權(quán)利委托給周培欽，將其他非主要權(quán)利委托給陳海昌，是否與其不具備收購人資格有關(guān)，值得推敲。

　　上交所在今日的監(jiān)管工作函中特別要求，公司董事會(huì)認(rèn)真核實(shí)公司實(shí)際控制權(quán)狀態(tài)，核實(shí)周培欽與陳海昌是否存在一致行動(dòng)情形，核實(shí)陳海昌與莊敏是否已就公司控制權(quán)事項(xiàng)作出相關(guān)安排，陳海昌未來是否有意取得上市公司控制權(quán)，督促雙方嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)化解工作并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并督促周培欽嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具專項(xiàng)核查意見。

　　保千里前期曾應(yīng)上交所要求，于10月13日發(fā)布了澄清公告，就上述樓通寶、安威科等對(duì)外投資事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并澄清，稱相關(guān)投資符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，公司與相關(guān)方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。上交所在監(jiān)管工作函中表示，該等披露明顯與現(xiàn)有事實(shí)不符，公司應(yīng)當(dāng)追查并披露原因，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以追責(zé)。

　　7月以來連發(fā)四份監(jiān)管函

　　目前，保千里危機(jī)重重。7月11日，公司收到證監(jiān)會(huì)處罰告知書，股票于7月25日起停牌，至今已超過三個(gè)月。停牌期間負(fù)面事項(xiàng)不斷，包括受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、存在訴訟風(fēng)險(xiǎn)、控股股東股份被司法凍結(jié)、重大資產(chǎn)重組終止、銀行凍結(jié)公司資金及房產(chǎn)、正常生產(chǎn)經(jīng)營受損，業(yè)績大幅下滑等。

　　7月25日，公司申請(qǐng)籌劃重大事項(xiàng)停牌。上交所向公司發(fā)出第一份監(jiān)管工作函，要求公司審慎行使停牌權(quán)利，保護(hù)中小投資者的交易權(quán)利，有效推進(jìn)重大事項(xiàng)進(jìn)展。8月10日，公司重組停牌期間，上交所向公司明確重大資產(chǎn)重組停復(fù)牌規(guī)則，督促公司按時(shí)召開投資者說明會(huì)并復(fù)牌。同時(shí)，督促公司就重組虛構(gòu)協(xié)議事項(xiàng)向相關(guān)方啟動(dòng)追償程序，充分維護(hù)公司及中小投資者利益，并要求相關(guān)方就股份質(zhì)押平倉風(fēng)險(xiǎn)、潛在的銀行抽貸風(fēng)險(xiǎn)以及維護(hù)公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定等方面切實(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。8月23日，上交所第三次發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司董事會(huì)勤勉盡責(zé)，盡快落實(shí)前期監(jiān)管要求，充分信息披露，揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)了解，上交所曾就行政處罰、股權(quán)質(zhì)押和資金周轉(zhuǎn)等情況約見相關(guān)方進(jìn)行監(jiān)管談話，督促盡快制定追償方案、妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。同時(shí)，督促公司盡快核實(shí)并披露實(shí)際控制人股票被司法凍結(jié)的原因，并就后續(xù)股票復(fù)牌后潛在的交易風(fēng)險(xiǎn)以及控制權(quán)變更風(fēng)險(xiǎn)及早制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　在11月16日的監(jiān)管工作函中，上交所再次督促董事會(huì)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守停復(fù)牌規(guī)則，及時(shí)安排公司股票復(fù)牌交易，同時(shí)采取切實(shí)措施，維護(hù)管理人員隊(duì)伍穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營秩序，盡快完成相關(guān)核查和整頓工作。